来源：城市高质量发展研究

原文：The spatial spillover effect of low-carbon city pilot scheme on green efficiency in China's cities: Evidence from a quasi-natural experiment[J]. Energy Economics, 2022,110: 106018. https://doi.org/10.1016/j.eneco.2022.106018

目录

一、研究背景

二、文献综述

三、研究假设

四、实验设计

五、研究结论

本文是针对论文《低碳城市试点对中国城市绿色效益的空间溢出效应——来自准自然实验的证据（The spatial spillover effect of low-carbon city pilot scheme on green efficiency in China's cities: Evidence from a quasi-natural experiment）》的论文解析。本文于2022年6月在《能源经济学（Energy Economics）》出版。作者为Lifeng Chen , Kaifeng Wang。

一、研究背景

中国目前是二氧化碳排放总量最大且最努力减少二氧化碳排放的国家之一，这使低碳城市的发展成为中国大多数地区的重中之重。目前，中国的主要二氧化碳减排政策包括低碳城市试点方案（LCCPS）和二氧化碳排放权交易试点计划（CERTPS）。其中，LCCPS的实施时间最早，覆盖范围最大。LCCPS的试点城市必须实施以低碳生产和低碳消费为基础的低碳经济的长期转型和发展规划，明确提出区域排放总量控制要求和预期减排目标，建立二氧化碳排放控制目标责任制（TRS），建立对城市管理人员的直接约束。

二、文献综述

许多研究集中在中国二氧化碳减排政策试点，但只有一小部分提到LCCPS。在关于二氧化碳减排政策试点的研究中，有一些研究从制度演变的角度集中在政策的产生、组成和演变上。更多的研究试图从减排的角度评估政策有效性。近年来，随着计量经济学方法的改进和统计数据的不断丰富，相关研究的改进主要集中在两个方面：

第一个方面是科学和定量地评价二氧化碳减排政策的性能或有效性。许多研究已开始使用基于数据包络分析（DEA）和全要素生产率（TFP）的效率指标来评估二氧化碳减排的实际性能。在目前的研究中，环境约束下的TFP被广泛认为是经济绿色转型和绿色效率的重要指标，这主要是因为DEA方法避免了通过总排放或排放强度评估政策有效性可能造成的错误。当使用基于DEA的绿色效率评估二氧化碳减排的性能或有效性，样本地区的最佳路径实现持续改进的评价结果是追求节能之间的相互协调，减排和经济发展，所以基于DEA的绿色效率也高度有限。

第二个方面是如何反映和量化政策改革或试点的作用。为了实现这一目标，越来越多的研究开始使用差分法（DID）将二氧化碳减排政策试点作为准自然实验，经验测试其效果，并提供更稳健和可靠的经验证据来评估二氧化碳减排的有效性。

三、研究假设

H1：LCCPS可以加快试点城市的绿色效率（在二氧化碳和污染物约束下的TFP）进程。

H1-a：LCCPS通过促进技术创新所需资源的集聚，加快了试点城市的地方绿色效率进程。

H1-b：LCCPS降低了工业生产活动的聚集水平，从而加快了试点城市的地方绿色效率进程。

H1-c：LCCPS降低了工业能耗强度，加快了试点城市当地绿色效率进程。

H2：LCCPS可以加快试点城市周边城市的绿色效率进程。

H2-a：LCCPS将使试点城市将技术创新所需的资源集中到邻近地区，从而抑制周边城市绿色效率的发展。

H2-b：LCCPS将通过提高周边城市的产业集聚水平，来抑制周边城市绿色效率的进步。

H2-c：LCCPS提高了周边城市的工业能耗水平，进而抑制了其绿色效率的进步。

四、实验设计

为了检验低碳城市试点（LCCPS）对中国城市绿色效率的直接影响（对地方的影响）和间接影响（空间溢出），本文首先计算并分解了二氧化碳约束的绿色效率。利用基于数据包络分析（DEA）的范围定向模型（RDM）对排放和污染物进行计算，得到中国285个城市绿色效益的全球马尔姆奎斯特-伦贝格（GML）指数。其次，根据空间差异（Spatial-DID）模型、倾向评分匹配（PSM）和工具变量法等方法进一步探究低碳城市试点（LCCPS）对中国城市绿色效率的影响。

五、研究结论

（1）在2003年到2017年间，285个样本城市的绿色效率（基于DEA的二氧化碳和污染物限制的GML指数）平均增长29.56%。LCCPS中69个试点城市的加权平均绿色效率进步率为56.09%，而216个非试点城市的加权平均绿色效率进步率仅为6.68%。绿色效率进步的主要动力来源是技术进步。285个样本城市的绿色效率存在显著的正自相关。

（2）LCCPS可以同步加速绿色效率当地和周边城市的进步，这个结果可以通过安慰剂测试，并保持健壮时使用替代绿色效率指数（没有碳排放），使PSM的数据，使用空间经济权重矩阵，使用工具变量的方法。LCCPS可以同时降低绿色效率计算中包含的二氧化碳和空气污染物的排放强度，反映了LCCPS的协同减排效果。

（3）LCCPS可以在较高层城市、大城市和东部城市中实现更好的直接效应（局部影响）和间接效应（空间溢出）。此外，LCCPS还可以对LCCPS和CERTPS所列城市及其邻近城市的绿色效率进步带来更大的影响。

（4）中介效应分析表明：首先，LCCPS通过创新资源聚集的中介效应加速了局部绿色效率进程，而由此产生的虹吸效应抑制了邻近区域的创新资源聚集和绿色效率进程。第二，LCCPS通过抑制产业集聚和工业能源消耗来加速当地绿色效率的发展，但这是以周边城市工业活动集聚和工业能源强度增长为代价的（可以解释为污染天堂效应），最终抑制了他们的绿色效率进步。

转自：“经管学苑”微信公众号

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